Objetivo general

100 primeros días de la función de cumplimiento

Capacitar a los participantes en la metodología estratégica, herramientas operativas y habilidades de negociación corporativa necesarias para liderar, estructurar y legitimar la función de cumplimiento durante sus primeros 100 días de gestión, garantizando un diagnóstico de riesgos normativos preciso, el establecimiento de canales de reporte directo con el órgano de gobierno y la obtención de victorias tempranas (quick wins) conforme a los estándares ISO 37301:2021 y las mejores prácticas internacionales.

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Duración: 12 horas académicas
Fecha: a convenir
Horario: 06:30 PM a 08:45 PM
Inversión: $145

12 horas académicas · a convenir

Temario actualizado 2026

Módulo I

Mapeo de partes interesadas (stakeholders) e identificación de aliados y detractores internos.
Auditoría de la línea base legal: inventario de regulaciones aplicables, licencias y pasivos normativos.
Evaluación de la independencia y recursos del área (líneas de reporte formal vs. informal).
Elaboración de la matriz de partes interesadas y cuestionario de diagnóstico situacional.

Módulo II

Identificación de áreas calientes (red flags operacionales y comerciales).
Entrevistas clave con directores y gerencias de primera línea sin generar fricción.
Formalización del Estatuto de la Función de Cumplimiento y facultades de veto/escalamiento.
Redacción del Estatuto de Cumplimiento y presentación inicial ante el Comité de Auditoría / Junta Directiva

Módulo III

Selección e implementación de 2 o 3 controles de alto impacto y bajo costo (ej. política de regalos, filtro de proveedores críticos).
Revisión o activación del canal de consultas/denuncias de emergencia.
Estrategia de comunicación: posicionar el compliance como habilitador de negocio y no como obstáculo.
Diseño de un protocolo de debida diligencia exprés para terceros críticos

El curso está diseñado para oficiales de cumplimiento, Directores, Gerentes, Consultores, Auditores, Abogados Corporativos, Administradores, Contadores y Economistas y entusiastas del compliance.
Las clases se dictan por la plataforma tecnológica Microsoft Teams, en un horario de 06:30 PM a 08:45 PM
Las grabaciones están disponibles para ser reproducidas por 30 días
Se entrega material de referencia, presentación en formato pdf y certificado de asistencia
El curso dispone al final de un test de verificación de conocimiento
Se acepta pagos fraccionados de la inversión, debiendo haber cancelado la totalidad antes de la fecha inicio del curso.

Al formalizar la inscripción obtiene la malla temática completa

Facilitador del curso:

Andrea Gabriela García Granados

Abogada egresada de la Universidad Santa María en 2013, especializada en Derecho Corporativo (UNIMET) con mas de 12 años de trayectoria profesional y solida experiencia en auditoria, revisión de Sistemas de gestión de Compliance. Experiencia desempeñando el rol de Oficial de Cumplimiento e impulsando programas de Administración de Riesgos de LC/FT/FPADM dentro del sector bancario, asegurador y mercado de valores.

Su perfil profesional destaca por salta capacitación y especialización en materia de compliance, Auditoria Lider de Sistemas de Gestión del Compliance ISO 37301:2021 (Intedya – España). Programa de Formación en prevención de LC/FT/FPADM y Otros Ilícitos en el Sector Turismo para Auditores de Cumplimiento (Universal Instituto Financial Luris – Mintur). Programa Formador de Formadores en Prevención y Control de LC/FT/FPADM (ENAHP). Formaciónes continuas en ISO37302 (Eficacia del Compliance), OSINT Avanzado para Cripto, Analytics Blockchain, Riesgos GAFI/OFAC, Corporate Compliance y Experta en Riesgos de Compliance. Vinculada activamente a reconocidas agrupaciones de Compliance tanto en el ámbito nacional como internacional.