Bases fundamentales en compliance corporativo
OBJETIVO GENERAL:
Dotar a los participantes de los conocimientos dogmáticos, normativos y metodológicos esenciales para comprender la función de cumplimiento corporativo, analizar la estructura y ciclo de vida de un Sistema de Gestión de Compliance según la norma ISO 37301:2021, e identificar los elementos clave de gobernanza, evaluación de riesgos de incumplimiento y eximentes de responsabilidad corporativa en entornos regulato
Temario actualizado 2026
12 horas académicas. 14, 15 y 16 de septiembre de 2026
Módulo I
Evolución del compliance: de la autorregulación a los estándares internacionales
El «Tone at the Top» y gobierno corporativo: roles de la Junta Directiva y la Alta Dirección
Estatuto, autonomía, independencia y recursos del Oficial de Cumplimiento (Compliance Officer).
Obligaciones legales vs. compromisos voluntarios.
Módulo II
Contexto de la organización y determinación del alcance.
Metodología para la identificación, análisis, valoración y matriz de riesgos de compliance
Estructura documental: Código de Conducta y políticas transversales
Controles operacionales: debida diligencia de contrapartes, socios de negocio y personal
Estrategias de comunicación, formación continua y evaluación de la cultura de cumplimiento.
Módulo III
Criterios internacionales de eficacia probatoria de los programas de cumplimiento
El compliance en Venezuela
Compliance regulatorio en Venezuela
Casos de estudios
- El curso está diseñado para oficiales de cumplimiento, Directores, Gerentes, Consultores, Auditores, Abogados Corporativos, Administradores, Contadores y Economistas y entusiastas del compliance.
- Las clases se dictan por la plataforma tecnológica Microsoft Teams, en un horario de 06:30 PM a 08:30 PM
- Las grabaciones están disponibles para ser reproducidas por 30 días
- Se entrega material de referencia, presentación en formato pdf y certificado de asistencia
- El curso dispone al final de un test de verificación de conocimiento
- Se acepta pagos fraccionados de la inversión, debiendo haber cancelado la totalidad antes de la fecha inicio del curso.
Facilitador del curso:
MCS Samuel Acuña Lara
Abogado egresado de la Universidad Central de Venezuela en 1997, con más de 32 años de experiencia en litigio penal, consultoría penal y gestión estratégica de riesgos corporativos. A lo largo de su carrera, ha orientado su práctica profesional hacia el Derecho Penal Económico, el Compliance y la asesoría a organizaciones que buscan fortalecer su integridad, su cultura ética y sus mecanismos de prevención.
Es Máster en Derecho Penal Económico por la Universidad Internacional de La Rioja, España, y Máster en Derecho Corporativo (M&A). Complementó sus estudios con especializaciones en Derecho Procesal (UCV), Ciencias Penales y Criminalísticas (UCAB), Gerencia Empresarial (IESA), Resolución de Problemas Complejos (UNIR), así como formaciones avanzadas en Compliance y Derecho de los Hidrocarburos.
Es Co-Fundador y Presidente de la Sociedad Venezolana de Compliance, un espacio dedicado a promover estándares profesionales, investigación y buenas prácticas en la disciplina del cumplimiento corporativo. También se desempeño como Perito en Compliance, acreditado por World Compliance Association, CUMPLEN y el Instituto de Oficiales de Cumplimiento de España; y como Tercero Independiente de Cumplimiento, acreditado por la SUNAVAL.